Как организовать систему внутреннего надзора в организации

Контроль — обязательная составляющая системы управления охраной труда и других направлений деятельности предприятия, которые обеспечивают безопасные условия работы. Закон не определяет структуру системы контроля и как ее организовать. В статье специалист по промышленной безопасности предприятия на собственном успешном опыте объяснил, как организовать систему внутреннего надзора, чтобы охватить все направления. Получите локальные документы, которые пригодятся для организации внутреннего надзора.

Как работает система внутреннего надзора

Важно

Своевременно выявить и пресечь нарушение значит не только повысить безопасность, но и снизить риски штрафов и других мер административного воздействия

Система внутреннего надзора (СВН) — это комплексное решение. Оно охватывает сразу несколько направлений производственной деятельности, в том числе охрану труда и окружающей среды, промышленную и пожарную безопасность, ГО и предупреждение ЧС. Цель системы — обеспечить безопасное функционирование предприятия. Специалисты СВН предупреждают риски возникновения ЧС, аварий, несчастных случаев и развития профессиональных заболеваний. Регламент работы СВН включает пять этапов:

• планирование проверок;
• проведение проверок;
• разработка предложений по устранению нарушений и их предупреждению;
• контроль выполнения мероприятий по устранению нарушений;
• учет нарушений и анализ результатов.

Главный принцип СВН — независимость. Подразделения внутреннего надзора подчиняются непосредственно руководителю предприятия. Работники подразделения не отвечают за соответствие объекта проверки установленным требованиям. Опыт компании Pirelli показал, что только такой подход обеспечивает объективную оценку состояния проверяемых объектов.

Как проводят проверки в рамках внутреннего надзора

СВН включает три вида проверок: инспекционные плановые, внеплановые, а также оперативный ежедневный дозор. Проверки могут быть как в отношении подразделений и отдельных работников, так и в отношении технических средств и технологических процессов. Полный перечень объектов проверки смотрите в таблице.

Объекты проверок и задачи системы внутреннего надзора

В контрольных мероприятиях участвуют только работники подразделения СВН. Они своими силами обследуют объекты и определяют степень опасности выявленных нарушений с учетом проведенной оценки рисков, законодательства и локальных нормативных актов. Специалисты с помощью визуального наблюдения, фотофиксации и опросов работников и руководителей проверяют:

• наличие отступлений от требований, норм и правил в области промышленной, пожарной безопасности, охраны труда и окружающей среды;
• соответствие эксплуатируемых технических устройств, зданий, сооружений требованиям безопасности;
• знания персоналом требований технологических режимов, планов ликвидации аварий, инструкций по эксплуатации оборудования, охраны труда;
• наличие необходимой документации и ее актуальность.

Специалисты СВН вправе приостановить работы или отстранить работников, если выявят грубые нарушения. Например, эксплуатацию зданий в аварийном состоянии или производство работ в условиях, угрожающих жизни и здоровью работников. В таких случаях нужно уведомить непосредственных руководителей проверяемого объекта и предприятия.

Плановые инспекционные проверки. Плановые инспекционные проверки проводят по разработанному подразделением СВН годовому графику. График утверждает руководитель предприятия, затем его доводят до сведения руководителей подразделений.

Объемы проверок планируют с учетом организационной структуры, сложности, опасности и масштабов производственной деятельности предприятия. Например, в Pirelli проверочный цикл длится два года. График проверок первого года составляют так, чтобы успеть проверить все структурные подразделения предприятия. График на второй год включает проверки тех направлений деятельности, в которых в первом периоде выявили либо наибольшее количество нарушений, либо особо опасное нарушение. Классификацию таких нарушений устанавливает работодатель.

В Pirelli к особо опасным относят четыре группы нарушений:

• нарушение утвержденных на предприятии правил по сохранению жизни;
• нарушение, если оно может привести к приостановке производства, работы технических устройств или отстранению работников;
• повторное нарушение требований законодательства и локальных нормативных документов;
• невыполнение мероприятий, разработанных по результатам расследования аварий, инцидентов, пожаров, несчастных случаев и профессиональных заболеваний.

Обязательное требование к графику проверок — это результативность, то есть своевременность выявления нарушений. В график включают максимальное количество подразделений и направлений деятельности, которые можно детально проверить в течение календарного года. На проверку каждого подразделения отводят столько времени, сколько нужно с учетом численности персонала, количества оборудования, зданий и сооружений, помещений и сложности технологического процесса или отдельных видов работ.

Для каждой проверки заранее разрабатывают план и передают его руководителю подразделения. В плане обязательно указывают объект и дату проверки, направление контролируемой деятельности, перечни проверяемых и нормативных документов.

Внеплановые инспекционные проверки. Подразделение внутреннего надзора проводит внеплановые инспекционные проверки структурных подразделений или объектов предприятия в пяти случаях:

• государственные органы надзора ранее провели проверку и выявили нарушения;
• произошли авария, ЧС, пожар, травмирование работника или диагностировали профессиональное заболевание;
• истекли сроки устранения нарушений, указанных в предписаниях госорганов, отчетах подразделения СВН, а также в планах корректирующих действий;
• изменилось законодательство;
• по распоряжению руководителя предприятия.

Оперативный дозор. Дозор — это ежедневный обход территории для оперативного выявления нарушений и контроля их устранения. В отличие от плановых проверок, специалисты СВН не предупреждают о своем визите руководителя подразделения. Исключение — случаи, когда нужно пройти в помещение с режимом ограниченного доступа. В первую очередь дозор следит за деятельностью подрядных организаций, работами повышенной опасности, сложности и масштабности. Специалисты СВН самостоятельно определяют маршрут движения и перечень контрольных мероприятий (чек-лист).

Как отчитаться о проверке

После инспекционной проверки специалисты СВН сопоставляют полученную в ходе осмотра или опросов работников информацию с требованиями законодательства и локальных нормативных актов. Кроме того, проверяющие уточняют, в чьей компетенции находится устранение выявленных нарушений, привлекается к работам подрядная организация. На основе полученных результатов проверки и уточненной информации специалисты СВН готовят отчет о выявленных нарушениях. Документ готовят в соответствии с формой, утвержденной локальным нормативным актом.

Отчет содержит полные, точные, сжатые и понятные записи о проведенной инспекционной проверке и выявленных нарушениях. Специалисты СВН вправе в рамках установленной формы отчета выбирать степень его детализации по своему усмотрению в зависимости от целей, задач, области проверки, а также от характера выявленных нарушений.

В отчет включают сведения об основаниях проверки, критериях оценки, целях и выявленных нарушениях, сроках проведения проверки и сроках, в которые нужно устранить нарушения. Указывают рекомендуемые сроки по форме — число, месяц, год. Их определяют с учетом характера нарушений, важности для обеспечения безопасности персонала и оборудования, технических и финансовых возможностей структурного подразделения и предприятия в целом. Отчет предоставляют на утверждение руководителю предприятия.

Как определить сроки на устранение нарушений

Как сообщить о нарушениях и контролировать сроки их устранения

Руководитель подразделения СВН направляет отчет о нарушениях руководству предприятия и проверяемого подразделения, а также в службы, компетенция которых затрагивает сферу с выявленными нарушениями. К примеру, если проверяют наличие у работников медосмотров и психиатрического освидетельствования, отчет также направят в службу охраны труда.

Руководитель подразделения-нарушителя на основании отчета разрабатывает план корректирующих мероприятий и по каждому из них устанавливает конкретные сроки. Если для устранения нарушений нужны дополнительные финансовые средства или привлечение других подразделений, руководитель согласовывает план мероприятий с ответственными работниками и утверждает его у директора предприятия. С работниками внутреннего надзора план не согласовывают, если сроки соответствуют рекомендациям из отчета о проверке.

Как в подразделениях устраняют нарушения и соблюдают ли сроки, специалисты СВН контролируют в ходе последующих проверок. Если сроки нарушат без объективных причин, специалисты СВН информируют руководителя предприятия и вносят предложение о привлечении виновных к дисциплинарной ответственности.

Как делать выводы

Подразделение СВН анализирует и систематизирует результаты проверок. Анализ представляет собой статистический отчет о количестве проверок, выявленных нарушениях, количестве устраненных нарушений за отчетный период и с начала года. Анализ показывает, какие требования нарушают чаще всего и какие последствия могут быть: авария, несчастный случай, административная ответственность, суммы штрафов. Также анализ содержит рекомендации по устранению нарушений.

Анализ проводят ежеквартально, результаты предоставляют руководителям предприятия и структурных подразделений. Анализу подлежат результаты внутренних проверок, проверок госорганами, последствия аварий, несчастных случаев и случаев выявления профессиональных заболеваний. Во время анализа выясняют:

• в каком направлении деятельности выявили нарушение;
• какой характер носит нарушение: организационный или технический;
• устранено или не устранено нарушение на момент подготовки анализа;
• возможные последствия при неустранении нарушения — привлечение к административной ответственности, аварии, несчастные случаи, профессиональные заболевания;
• частоту возникновения однотипных нарушений.

Например, анализ показывает соотношение нарушений организационного характера и технического. К организационным относят нарушения локальных нормативных актов, которые регламентируют выполнение процессов или устанавливают требования безопасности. Технические нарушения — это повреждения, неисправности зданий, сооружений, оборудования, технических устройств. То есть нарушения, для устранения которых необходимо отремонтировать, наладить или заменить оборудование, техническое устройство.

По результатам анализа специалисты СВН делают вывод об удовлетворительном или неудовлетворительном состоянии систем управления промышленной, пожарной безопасностью, охраны труда и окружающей среды, вносят предложения об улучшении руководителям всех уровней. В дальнейшем предложения рассматривают на совещаниях и принимают решения об их реализации.